运营IC 塞浦路斯控制实体ICICMarkets品牌 Markets(EU)塞浦路斯证券交易委员会因“故意和故意”违反杠杆规则而被塞浦路斯证券交易委员会录取(CySEC)罚款20万欧。

违反杠杆限制

根据今天（星期五）的监管公告，经纪人的塞浦路斯控制实体在离岸实体下为用户提供高达1万个:1的杠杆水平。在欧盟，外汇和差价合同(CFDs)经纪人只能提供高达300:1的杠杆。

GeorgeCCEC主席George “Cysec认真对待受监管实体的任何不当行为，并决心停止不合规经营，以增强投资者保护和投资部门的责任增长，”Theocharides博士说。

然而,IC Markets否认了监管部门决定的依据，并发誓要对此事提出上诉。该公司的一位发言人告诉Finance Magnates:“IC Markets(EU)LTD断然否定塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)根据2024年7月19日的决定，并严格上诉。CySEC忽略了无可辩驳的审计证据，而是根据一名前员工提供的信息做出了解雇员工的决定。”

“这名男子威胁并威胁公司参与控制，并声称与Cysec有密切的个人联系。此外，Cysec似乎在没有具体证据的情况下做出了假设，导致决策是基于猜想而不是事实。这严重质疑了控制过程的公平性和完整性。”

该公司补充说：“这种对偏见证词的依赖，忽略了不可否认的证据，表明Cysec有选择地、不成比例地应用于监管机构，危及透明度、市场诚信和公平交易。IC Markets致力于通过上诉程序质疑这一决定。”

严格的杠杆规则

IC Markets总部位于澳大利亚，提供杠杆交易，包括担保外汇和其他资产类别的差价合同。除了澳大利亚和塞浦路斯，经纪人还受到塞舌尔和巴哈马的监管，允许经纪人为零售投资者提供更高的杠杆水平。它最近通过在肯尼亚获得许可证进入了非洲。

与离岸监管机构不同，欧洲证券和市场管理局(ESMA)2018年将为散户提供1018年的杠杆控制:2022年，澳元柜台也引入了类似的限制。监管机构将保护零售客户免受高风险杠杆头寸的影响作为实施杠杆限制的原因。

塞浦路斯监管机构的公告称：“在实施行政罚款时，塞浦路斯证券交易委员会考虑了确保监管机构充分遵守法律的重要性。”IC Markets(EU)LTD不能保护其客户的利益，CySEC对此特别重视。”

有趣的是，CySEC指出，IC Markets在非法操作中表现出“重复行为”，因为监管机构在2021年干涉了经纪人类似的非法操作。当时，经纪人“向Cysec保证采取纠正措施”