摘要：纽约南区的美国检察官DamianWilliams和国土安全调查局纽约分局代理特别探员DarrenMcCormack今天宣布，对全球加密货币交易所KuCoin及其两位创始人，CHUNGAN（化名“Michael”）和KETANG（化名“Eric”），因共谋经营一家未经许可的资金传输业务以及共谋违反《银行保密法》而未能维护足够的反洗钱程序来防止KuCoin被用于洗钱和资助恐怖主义，未能维护合理的程序以...
本期编辑|吴说区块链
KuCoin及其两位创始人，Chun Gan 和 Ke Tang，忽视美国反洗钱法，将忽视美国反洗钱法， KuCoin 发展成为世界上最大的加密货币交易所之一。
纽约南区的美国检察官 Damian Williams 和国土安全调查局纽约分局代表特警 Darren McCormack 今天宣布，全球加密货币交易所 KuCoin 及其两位创始人，CHUN GAN（化名“Michael”）和 KE TANG（化名“Eric”），共谋经营未经许可的资金转移业务，共谋违反《银行保密法》，未能维护足够的反洗钱程序，防止 KuCoin 被用于洗钱和资助恐怖组织，未能维护合理的程序来验证客户身份，未能提交任何异常活动报告。KuCoin 也被控经营未经许可的资金传递业务，实质上违反了《银行保密法》。KuCoin 也被控经营未经许可的资金传递业务，实质上违反了《银行保密法》。GAN 和 TANG 依然在逃。
美国检察官 Damian Williams 说：“就像今天的起诉书所指控的那样，KuCoin 创始人及其创始人故意试图隐藏一个事实，即大量的美国客户正在试图隐藏一个事实 KuCoin 在平台上进行交易。事实上，据悉 KuCoin 利用其庞大的美国客户基础成为世界上最大的数字货币衍生品和现货交易所之一，日营业额达到数十亿美元，年营业额达到数万亿美元。可是，像 KuCoin 这些金融公司还必须遵守美国法律，以利用在美国获得的独特机会，帮助识别和驱逐犯罪和腐败的融资计划。KuCoin 据悉，故意选择不这样做。据报道，由于未能实施最基本的反洗钱政策，被告允许允许实施反洗钱政策 KuCoin 在金融市场的阴影下运作，成为非法洗钱的避风港，KuCoin 收到超出 超过50亿美元并发送超过 可疑犯罪资金40亿美元。像 KuCoin 这样的加密货币交易所不能双方兼顾。今天的起诉书应该向其他加密货币交易所发送一个明确的信息：如果你计划为美国客户服务，你必须遵守美国法律，那就太简单了。”
国土安全调查局代理特警 Darren McCormack “今天，我们揭示了世界上最大的加密货币交易所之一，我们的调查显示，这实际上是一个涉嫌数十亿美元的犯罪阴谋。”虽然据悉，我们没有遵循确保世界数字银行基础设施安全稳定的必要法律，KuCoin 成长为超越服务 3000万客户的平台。被告所谓的避免这些非常重要的法律的方式终于结束了。我对纽约国土安全调查局进行了国土安全调查 El Dorado 任务部队和我们的执法伙伴的承诺受到表扬。”
根据起诉书的指控和 KuCoin 其网站上的声明：
FLASHDOT LIMITED（前称“Phoenixfin Limited”）、PEKEN GLOBAL LIMITED 和 PHOENIXFIN PRIVATE LIMITED 三是共同经营全球加密货币交易所 KuCoin 的实体。GAN 和 TANG 等人于 2017 年 9 月创立了 KuCoin。
KuCoin 利用其现货交易平台吸引美国客户的业务，并在随后的业务中吸引美国客户 2019 年 7 该月推出了其期货交易平台。自 2017 自成立以来，KuCoin 它已成为世界上最大的加密货币交易平台之一，拥有超过一个加密货币交易平台 每日价值数十亿美元的3000万用户和加密货币交易量。KuCoin 网站宣传将 KuCoin 在全球加密货币交易所中排名前五。其中一个公共排名将 KuCoin 列入第四大加密货币衍生品交易所和第五大加密货币现货交易所。KuCoin、GAN 和 TANG 它的目的是为美国和纽约南部的许多客户服务。
因此，在所有相关时间内，KuCoin 它一直是一个需要执行美国财政部金融犯罪的网络(”FinCEN“)注册资金传递业务，并自行注册， 2019 年 7 到目前为止，一直是一个需要去美国商品期货交易委员会(“”CFTC注册期货佣金商。作为资金传递业务期货佣金商，KuCoin 必须遵守适用的《银行保密法》，要求维护足够的反洗钱程序，包括客户身份认证或了解您的客户（“KYC”）流程。AML 和 KYC 程序保证金融企业，如 KuCoin，不用于非法目的，包括洗钱。
GAN、TANG 和 KuCoin 知道他们在美国 AML 责任，但故意选择忽略这些要求。例如，，KuCoin 没有足够的实施 KYC 程序。事实上，直到至少， 2023 年 7 月，KuCoin 不要求用户提供任何身份信息。只是在 2023 年 7 月，当 KuCoin 在被告知联邦对其活动进行刑事调查后，KuCoin 迟来为新客户采纳了 KYC 程序。然而，这个 KYC 流程只适用于新客户，不适用于新客户 KuCoin 数百万现有客户，包括大量位于美国的用户。KuCoin 从未提交过任何必要的可疑活动报告，从未向 CFTC 注册为期货佣金商，至少直到期货佣金商， 2023 年底，从未向 FinCEN 注册为资金传递业务。
事实上，GAN、TANG 和 KuCoin 积极尝试隐藏 KuCoin 美国客户的存在使得美国客户的存在 KuCoin 它似乎免除了美国 AML 和 KYC 要求的约束。虽然 KuCoin 收集并跟踪客户的位置信息，但是 KuCoin 积极防止其美国用户设立 KuCoin 在账户上标记自己。而且，KuCoin 在 2022 至少对一位投资者撒谎，关于客户的位置，错误地说它没有美国客户，事实上，KuCoin 拥有大量的美国客户基础。事实上，在许多社交媒体帖子中，KuCoin 积极向美国客户推销自己。作为一个，他们可以不经过。 KYC 交易交易所。比如，KuCoin 在 2022 年 4 月的一条 Twitter 新闻中说：“新闻中说，”KYC 不支持美国客户，但是，在美国， KuCoin 进行 KYC 不是强制性的。通常的交易可以用未经验证的账户完成——”
因为 KuCoin 故意未能保持所需 AML 和 KYC 程序，KuCoin 用于清理大量犯罪收入的工具，包括来自黑暗网络市场和恶意程序、勒索病毒和欺诈计划的收入。自 2017 自成立以来，KuCoin 收到超出 超过50亿美元，并发送超过50亿美元 可疑犯罪收入40亿美元。很多 KuCoin 客户使用其交易平台，尤其是因为他们提供的匿名服务。也就是说，KuCoin 的无 KYC 政策对其增长和成功尤为重要。
GAN，34岁，TANG，39岁，都是中国公民。每人被控违反《银行保密法》和未经许可共同经营资金转移业务，每项罪行最多可判处5年监禁。
在开曼群岛注册的实体 FLASHDOT LIMITED；在塞舌尔共和国注册的实体 PEKEN GLOBAL LIMITED；以及在新加坡注册的实体 PHOENIXFIN PRIVATE LIMITED，共同以“KuCoin名义经营，各自被控违反《银行保密法》罪行，最多可以判处五年监禁；未经许可共谋经营资金转移业务罪，最多可以判处五年监禁；违反《银行保密法》的，最多可以判处十年监禁；未经许可经营资金转移业务罪，最多可以判处五年监禁。
本案最高潜在酷刑由国会规定，仅供参考，因为被告的最终判刑由法官决定。
威廉斯先生称赞国土安全调查局纽约的国土安全调查局 El Dorado 任务部队所做的优秀调查工作。威廉斯先生进一步感谢今天提到的提到。 KuCoin 并行民事诉讼的商品期货交易委员会。
此事由办公室的非法金融和洗钱模块处理。助理美国检察官。 Emily Deininger 和 David R. Felton 负责本案的起诉。
起诉书中的控告只是控告，被告在被证实有罪前应假设无罪。
KuCoin 回应：
KuCoin 运行良好，我们客户的资产绝对安全。我们已经了解到相关报告，目前正在通过律师的调查。KuCoin 尊重各国法律法规，严格遵守合规标准。
CFTC 民事诉讼：
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8884-24
商品期货交易委员会（CFTC）今日宣布，已在纽约南区的美国地方法院提起民事执法诉讼，控告 Mek Global Limited、PhoenixFin PTE Ltd.、Flashdot Limited 和 Peken Global Limited 共同以 KuCoin 以名义经营集中数字资产交易所，违反《商品交易法》（CEA）和 CFTC 规定的许多条款。
诉状控告 KuCoin 非法从事场外商品期货交易、杠杆、担保或者为零售产品交易提供融资；未注册为期货委托人；（FCM）即向 CFTC 吸引和接受期货交易、过期、杠杆、担保或为零售产品交易提供融资订单；未能认真监督 FCM 活动；未注册为过期执行设施的（SEF）或指定合同市场（DCM）操作交易或清理过期设施，未能实施有效的客户识别程序（CIP）。
CFTC 在其对 KuCoin 在不断诉讼中，寻找追回违法所得、民事货币罚款、永久交易登记禁令，严禁进一步违反 CEA 和 CFTC 规定的永久禁令。
执法局局长 Ian McGinley “到目前为止，一些海外加密货币交易所已经遵循了一个熟悉的剧本，通过提供衍生品，错误地声称美国人不能使用他们的平台，事实上，任何使用普通技术的美国人都可以交易，而不提供基本的客户身份信息。”
McGinley 然后说：“就像 CFTC 今日行动及其之前的执法行动明确，CFTC 现在也应该熟悉剧本了—— CFTC 将指控这些实体不向 CFTC 注册不遵循保护美国客户、预防和检查恐怖融资和洗钱的机构规则。”
案子背景
根据诉状，从大概开始 2019 年 7 月到大概 2023 年 6 月，KuCoin 为美国客户提供和实施商品衍生品和杠杆、担保或金融产品交易，未实施所需的KYC合规程序。诉状进一步控告，虽然诉状进一步控告， KuCoin 宣称已实施 KYC 这些程序实际上是虚假的，并没有阻止美国客户在平台上交易商品利益和衍生品。
投诉还指控，自称是美国客户的人被允许在交易所交易期货交易、过期、杠杆、担保或融资产品，这违反了 CEA 和 CFTC 规定。在有关期间，KuCoin 未施加任何 IP 为了避免美国客户交易商品的利益，没有考虑虚拟个人网络等虚拟个人网络（VPN）这种常见的技术可能会绕过它 IP 地址限定。
附：
早在2022年，吴说区块链文章就根据数据分析进行了预测，因为 KuCoin 最大流量来自美国，根本没有禁止美国 IP 唯一的主要离岸交易所可能面临来自美国的监管压力。
