[加密忍者]VanEck承认ETF营销中存在违规行为,同意向SEC支付175万美元罚款

ETF SEC 加密 支付 美元 2024-02-18 89
根据Cointelegraph的报道,资产管理集团VanEck将支付175万美元的罚款,以解决美国证券交易委员会(SEC)针对其2021年推出的以社交媒体为重点的ETF所提出的指控。SEC在2月16日的一份声明中透露,VanEck在推出社交情绪ETF时并未完全披露一位知名社交媒体人士参与推广该产品的事实。这一ETF旨在通过社交媒体和其他数据来源的「积极见解」来跟踪指数。然而,SEC发现,为了通过社交媒体提高基金的成功率,VanEck与一位有影响力的在线人物合作,以增强该基金的吸引力。美国证券交易委员会批评了这一未披露的交易,特别是VanEck未能告知ETF董事会影响者的意图参与。这项未披露的安排对管理合同和基金运作产生了重大影响,违反了董事会在咨询合同讨论期间监督财务方面的职责。VanEck同意美国证券交易委员会的命令,承认其违反了《投资公司法》和《投资顾问法》。该公司接受了停止令、谴责和所需的经济处罚,但没有承认或否认调查结果。
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